2026.09.20(일)
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알티소스포트폴리오솔루션즈(ASPS, ALTISOURCE PORTFOLIO SOLUTIONS S.A. )는 상장폐지 통지와 지속 상장 규정 미준수에 대한 통지를 했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 19일, 알티소스포트폴리오솔루션즈(이하 '회사')는 나스닥 주식시장(이하 '나스닥')으로부터 '입찰가 통지서'를 수령했다.이 통지서는 회사의 보통주 종가가 30일 연속으로 주당 1.00달러 이하로 유지되어, 나스닥 글로벌 선택 시장에서의 지속 상장 요건을 충족하지 못하게 되었음을 알렸다.나스닥 상장 규정 5450(a)(1)은 상장된 증권이 주당 최소 입찰가 1.00달러를 유지해야 한다고 규정하고 있으며, 나스닥 상장 규정 5810(c)(3)(A)는 이 요건을 30일 연속으로 충족하지 못할 경우 결핍이 발생한다고 명시하고 있다.이에 따라 회사는 최소 입찰가 규정을 준수하기 위해 180일의 초기 준수 기간을 부여받았으며, 이는 2025년 6월 17일까지이다.입찰가 통지서에 따르면, 만약 2025년 6월 17일 이전에 회사의 보통주 입찰가가 1.00달러 이상으로 10일 연속으로 마감된다면, 나스닥 직원은 회사가 최소 입찰가 규정을 준수했음을 서면으로 확인할 것이다.만약 회사가 2025년 6월 17일까지 최소 입찰가 규정을 준수하지 못할 경우, 회사는 두 번째 180일의 유예 기간을 부여받을 수 있다.이를 위해 회사는 보통주의 상장을 나스닥 자본 시장으로 이전하기 위한 신청서를 제출해야 하며, 이는 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치와 나스닥 자본 시장의 모든 초기 상장 기준을 충족해야 한다.또한, 회사는 나스닥에 신청 수수료를 지불하고, 필요시 최소 입찰가 결핍을 해결하기 위한 의도를 서면으로 통지해야 한다.나스닥은 회사가 이 결핍을 해결할 수 있을지 여부를 판단할 것이다.만약 나스닥 직원이 회사가 결핍을 해결할 수 없다고 판단하거나, 회사가 이전 신청서를 제출하지 않거나 필요한 진술을 하지 않기로 결정할 경우, 나스닥은 회사의 보통주가 상장 폐지될
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어플라이드옵토일렉트로닉스(AAOI, APPLIED OPTOELECTRONICS, INC. )는 2026년 노트 교환 및 등록을 직접 공모했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 23일, 어플라이드옵토일렉트로닉스(증권 코드: AAOI)는 2026년 만기 5.25% 전환 우선 노트(이하 '2026년 노트') 보유자와의 교환을 완료했다.이번 교환에서 약 76.7백만 달러의 2026년 노트가 (i) 1억 2500만 달러 규모의 2.75% 전환 우선 노트(이하 '2030년 노트'), (ii) 1,487,874주에 해당하는 보통주(이하 '교환주') 및 (iii) 89.6천 달러의 현금으로 교환됐다.2030년 노트는 어플라이드옵토일렉트로닉스의 선순위 무담보 채무로, 기존 및 미래의 선순위 무담보 채무와 동일한 지급 권리를 가지며, 2030년 1월 15일에 만기된다.이 노트는 연 2.75%의 이자율로, 매년 1월 15일과 7월 15일에 이자가 지급된다.2030년 노트는 특정 조건 하에 보유자가 전환할 수 있으며, 전환 시 현금, 보통주 또는 현금과 보통주의 조합으로 정산된다.초기 전환 비율은 1,000달러당 약 23.0884주로, 이는 2024년 12월 18일 보통주의 종가인 33.97달러에 비해 약 27.50%의 프리미엄을 나타낸다.2030년 노트는 2027년 1월 15일 이후에 현금으로 상환할 수 있으며, 특정 조건을 충족할 경우 보유자는 기본 변경 발생 시 현금으로 상환을 요구할 수 있다.2030년 노트, 교환주 및 2030년 노트 전환 시 발행되는 보통주는 1933년 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록 또는 면제 없이 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.또한, 어플라이드옵토일렉트로닉스는 1,036,458주의 보통주를 주당 33.97달러에 등록 직접 공모를 통해 발행했으며, 이로 인해 약 33.7백만 달러의 순수익이 발생할 것으로 예상된다.이 자금은 일반 기업 목적에 사용될 예정이다.어플라이드옵토일렉트로닉스의 CFO인 스테판 머리는 "이번 전환 채
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